Co robi zarejestrowany asystent sprzedaży brokera?

Asystent sprzedaży brokera pomaga doradcom finansowym, tradycyjnie określani jako brokerzy, z zarządzaniem czasem, obsługując rutynowe zapytania klientów. Większość pytań jest związana z kwestiami związanymi z utrzymaniem rachunku, umożliwiając doradcom finansowym poświęcenie więcej czasu na ich wartość dodaną, zapewniając porady inwestycyjne.

Podczas gdy wyrażenie „Broker Sales Assistant” jest nadal powszechne, większość firm zarządzających majątkiem oficjalnie korzysta z tytułu „Asystent sprzedaży doradcy finansowego” lub coś podobnego. Wspieranie zapracowanego doradcy finansowego z dużą listą klientów oznacza stały strumień zapytań telefonicznych i presji czasu na rozwiązywanie problemów. Asystent sprzedaży może mieć duży wpływ na zadowolenie klienta.

Asystent sprzedaży i obowiązki brokera

Ta praca zasadniczo wymaga możliwości wykonywania następujących prac i spełnienia następujących obowiązków:

• Połączenia telefoniczne z doradcami finansowymi.
• Rozwiąż problemy operacyjne, takie jak problemy z oświadczeniami, depozytami, czekami i transakcjami kart kredytowych.
• Rozwiązywanie problemów dla klientów.

Zarejestrowani asystenci sprzedaży wykonują te same obowiązki oprócz przetwarzania niezamówionych zamówień handlowych. Zazwyczaj jednak nie mogą oferować żadnych porad inwestycyjnych,.

Ta praca wykracza znacznie poza zwykłe obowiązki duchowne. Zarejestrowani asystenci sprzedaży brokerów mogą mieć kluczowe znaczenie dla utrzymania relacji klientów i satysfakcji, a także łagodzenia obciążeń brokerów, dla których pracują poprzez organizację i prowadzenie rekordów. Jest to często pozycja podstawowa na początek, ale może szybko się rozszerzyć z powodu doskonałej wydajności.

Pensja Broker's Sales Assistant

Odszkodowanie jest bardzo zmienne w zależności od firmy oraz wielkości i rentowności Księgi Biznesu Doradcy Finansowego. Zarejestrowani asystenci sprzedaży zwykle zarabiają na wyższym końcu tego zakresu. U.S. Bureau of Labor Statistics (BLS) nie przytacza informacji o wynagrodzeniu dla asystentów sprzedaży brokerów, ale wskazuje, że dochody dla urzędników maklerskich w 2018 r. Były:

• Mediana rocznego pensji: 51 400 USD (24 USD.71/godzinę)
• Top 10% roczny pensja: Ponad 76 550 USD (36 USD.81/godzinę)
• Dolna 10% roczna pensja:Mniej niż 34 670 USD (16 USD.67/godzinę)

W ciągłym dążeniu do obniżania wydatków wiele firm pośrednictwa papierów wartościowych i zarządzania majątkiem przeniosło. Ci asystenci są oficjalnie pracownikami firmy, ale firma skutecznie zwolniła się od wielu, jeśli nie wszystkich, kosztów odszkodowania.

Edukacja, szkolenie i certyfikacja

Osoby poszukujące kariery jako asystenci sprzedaży brokerów powinni idealnie mieć stopnie naukowe, a zarejestrowani asystenci podlegają wymaganiom testowym.

• Edukacja: Ta kategoria pracy została uznana za odpowiednią dla absolwentów szkół średnich w ostatnich latach, ale tytuł licencjata jest zazwyczaj wymagany dzisiaj. Zajęcia w zakresie finansów, rachunkowości lub ekonomii są pomocne, choć nie są wymagane.
• Orzecznictwo:Żadne specjalne certyfikaty nie są konieczne, z wyjątkiem zarejestrowanych asystentów sprzedaży. Ludzie w tej podkategorii mogą akceptować i przetwarzać niezamówione zamówienia handlowe papierów.
• Testowanie:Przynajmniej zarejestrowani asystenci sprzedaży muszą zdać egzamin z serii 11 oferowany przez FINRA i spełniać wymagania dotyczące kształcenia ustawicznego. Większe firmy papierów wartościowych mogą jednak wymagać znacznie bardziej rygorystycznych kwalifikacji, takich jak zdanie egzaminów serii 7 i serii 66, które są częścią certyfikacji i szkolenia doradcy finansowego.

Broker's Sales Assistant Umiejętności i kompetencje

Ci, którzy szukają kariery jako asystenci sprzedaży brokerów, powinni mieć kilka cech i umiejętności sukcesu:

• Umiejętności interpersonalne: Regularnie będziesz mieć do czynienia z klientami i personelem firmowym. Będziesz musiał z nimi dobrze współpracować, czasem pod presją.
• Umiejętności wielozadaniowe: Nie będziesz w stanie zawiesić telefonu i klientów, gdy dbasz o inne prasujące zadania.
• Wnikliwość: Ta praca może obejmować rozwiązywanie problemów, wiedząc, kiedy działać, a kiedy nie działać w najlepszym interesie firmy i klientów.
• Umiejętności pisania: Prawdopodobnie zostaniesz wezwany do przekazania informacji do swojego doradcy finansowego w jasnej, zwięzłej pisemnej formie.

Perspektywy pracy

U.S. Bureau of Labor Statistics przewiduje, że wzrost zatrudnienia dla asystentów administracyjnych ogólnie spadnie o około 7% do 2026 r. Jest to znacznie poniżej średniej dla wszystkich zawodów, a trend jest, przynajmniej częściowo, z technologii przejmującej wiele zadań, które historycznie wykonali asystenci. Może to jednak nie być w przypadku asystentów sprzedaży brokerów, ponieważ większość ich pracy obejmuje praktyczną interakcję z klientami.

Praktyka płacenia asystentów z wynagrodzenia doradców finansowych może jednak mieć negatywny wpływ na ten zawód. Zmniejszy się, aby zmniejszyć ofertę pracy i zapłacić potencjał dla asystentów sprzedaży. Tylko najbardziej odnoszący sukcesy doradcy finansowi zarabiają wystarczająco dużo, aby wziąć udział w asystenta sprzedaży lub płacić konkurencyjną pensję.

Środowisko pracy

Jest to w większości praca biurka, ale asystenci sprzedaży często przyjmują wydarzenia, w których klienci są rozrywani.

Plan pracy

40-godzinny tydzień roboczy lub coś bliskiego jest typowe dla asystenta sprzedaży. Niemniej jednak są zajęte okresy, w których praca wykracza poza te godziny, na przykład na rynkach turbulentnych.

Jak znaleźć pracę

Studiuj ciężko i dobrze przestudiuj

American Investment Training zapewnia różnorodne egzaminy praktyczne, które pomogą Ci testować as.

Przygotuj się na rozmowę kwalifikacyjną

Pytania dotyczące rozmowy kwalifikacyjnej zawierają listę pytań dotyczących rozmowy kwalifikacyjnej, które prawdopodobnie zostaną zadane, gdy szukasz pracy w tej dziedzinie.

Porównanie podobnych miejsc pracy

Niektóre podobne miejsca pracy i ich mediana rocznej wynagrodzenia obejmują: 

• Urzędnik finansowy: 39 570 USD
• Paralegal: 50 940 USD
• Urzędnik rachunkowy: 40 240 USD

Źródło: u.S. Bureau of Labor Statistics, 2018