Prawa papierów

Po kryzysie finansowym w 2009 r.

Historia prawa papierów wartościowych

Prawo papierów wartościowych początkowo opracowane w odpowiedzi na kolejny kryzys finansowy-znacznie większy nieszczęście upadku rynku w 1929 r. W ramach New Deal Franklin Delano Roosevelt Kongres uchwalił ustawę o papierach wartościowych z 1933 r., A także ustawę o wymianie papierów wartościowych z 1934 r., Która utworzyła Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Przed ustawami 1933 i 1934 r.„Te przepisy stanowe pozostają obowiązujące w niektórych sytuacjach, w których bezpieczeństwo pozostaje zwolnione z przepisów federalnych.

Obowiązki w pracy

Adwokaci papierów wartościowych reprezentują klientów w odniesieniu do akcji, funduszy inwestycyjnych, obligacji i innych instrumentów finansowych. Praca ta jest przede wszystkim podzielona na trzy szerokie obszary praktyki, praktyki regulacyjne i spory sądowe.

Transakcje

Prace transakcyjne pociągają za sobą zarządzanie technicznymi technicznymi ofert publicznych, ofert wtórnych, fuzji i przejęć oraz prywatnej sprzedaży papierów wartościowych. Emisje akcji lub innych papierów wartościowych są wykorzystywane do finansowania działalności na całym świecie. Adwokaci transakcyjni ułatwiają te działalność w imieniu swoich klientów, od dużych korporacji po indywidualne inwestory. Adwokaci papierów wartościowych często ściśle współpracują ze specjalistami podatkowymi w strukturze tych transakcji.

Przepisy prawne

Podczas gdy adwokaci transakcyjni rozkoszują się chwałą „umowy”, aspekt regulacyjny praktyki utrzymuje integralność transakcji. W jego sercu ustawa z 1933 r. Zapewnia ujawnienie ważnych informacji finansowych. Adwokaci specjalizujący się w pracy regulacyjnej umożliwiają firmom i niektórym osobom, w odpowiednim czasie ujawnić odpowiednie informacje.

Przepisy te są egzekwowane nie tylko przez SEC, ale także inne agencje regulacyjne, w tym biuro kontrolera waluty, National Association of Securities Dealers, New York Vock Exchange i Nasdaq. Adwokaci papierów wartościowych często polegają na asystentach, aby pomóc w złożeniu obfitych dokumentów związanych z pracą regulacyjną.

Spór

Jeśli firmy trwają przepisy, spory o papiery wartościowe stają się głównymi graczami. Spory sądowe pracują zarówno na arenach cywilnych, jak i przestępczych, ponieważ prowadzą spory o pozwy cywilne, a także w postępowaniach związanych z egzekwowaniem prawa lub przestępstwa. Na przykład adwokaci papierów wartościowych mogą reprezentować akcjonariuszy korporacji w pozwie o oszustwo związane z papierami wartościowymi przeciwko urzędnikom i dyrektorom korporacji, lub mogą pomóc klientom w sprawach dotyczących naruszenia przepisów SEC.

Edukacja i umiejętności

Edukacja prawna jest oczywiście niezbędna do zostania adwokatem papierów wartościowych. Chociaż wymagany jest stopień doktora Juris, doświadczenie w zakresie finansów lub rachunkowości jest również kluczowe w rozwoju prokuratora papierów wartościowych. Oprócz doskonałych umiejętności pisania, prawnicy papierów wartościowych muszą być w stanie czytać i rozumieć dane finansowe.